各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委:

按照黨中央、國務院關于深化投融資體制改革的意見等文件精神,為貫徹落實《國務院辦公廳關于進一步激發(fā)民間有效投資活力促進經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的指導意見》(國辦發(fā)〔2017〕79號)要求,鼓勵民間資本規(guī)范有序參與基礎設施項目建設,促進政府和社會資本合作(PPP)模式更好發(fā)展,提高公共產(chǎn)品供給效率,加快補短板建設,充分發(fā)揮投資對優(yōu)化供給結(jié)構的關鍵性作用,增強經(jīng)濟內(nèi)生增長動力,現(xiàn)提出以下意見。

一、創(chuàng)造民間資本參與PPP項目的良好環(huán)境

不斷加大基礎設施領域開放力度,除國家法律法規(guī)明確禁止準入的行業(yè)和領域外,一律向民間資本開放,不得以任何名義、任何形式限制民間資本參與PPP項目。在制定PPP政策、編制PPP規(guī)劃、確定PPP項目實施方案時,注重聽取民營企業(yè)的意見,充分吸收采納民營企業(yè)的合理建議。主動為民營企業(yè)服務,不斷優(yōu)化營商環(huán)境,構建“親”“清”新型政商關系,為民間資本參與PPP項目創(chuàng)造更加公平、規(guī)范、開放的市場環(huán)境。對民間資本主導或參與的PPP項目,鼓勵開通前期工作辦理等方面的“綠色通道”。鼓勵結(jié)合本地區(qū)實際,依法依規(guī)出臺更多的優(yōu)惠政策。

二、分類施策支持民間資本參與PPP項目

針對不同PPP項目投資規(guī)模、合作期限、技術要求、運營管理等特點,采取多種方式積極支持民間資本參與,充分發(fā)揮民營企業(yè)創(chuàng)新、運營等方面的優(yōu)勢。對商業(yè)運營潛力大、投資規(guī)模適度、適合民間資本參與的PPP項目,積極支持民間資本控股,提高項目運營效率。對投資規(guī)模大、合作期限長、工程技術復雜的項目,鼓勵民營企業(yè)相互合作,或與國有企業(yè)、外商投資企業(yè)等合作,通過組建投標聯(lián)合體、成立混合所有制公司等方式參與,充分發(fā)揮不同企業(yè)比較優(yōu)勢。鼓勵民間資本成立或參與投資基金,將分散的資金集中起來,由專業(yè)機構管理并投資PPP項目,獲取長期穩(wěn)定收益。

三、鼓勵民營企業(yè)運用PPP模式盤活存量資產(chǎn)

積極采取轉(zhuǎn)讓-運營-移交(TOT)、改擴建-運營-移交(ROT)等多種運作方式,規(guī)范有序盤活存量資產(chǎn),吸引民間資本參與,避免項目規(guī)劃選址、征地拆遷等比較復雜的前期工作由民營企業(yè)承擔。盤活資產(chǎn)回收的資金主要用于補短板項目建設,形成新的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn),實現(xiàn)投資良性循環(huán)。對適宜采取PPP模式的存量項目,鼓勵多采用轉(zhuǎn)讓項目的經(jīng)營權、收費權等方式盤活存量資產(chǎn),降低轉(zhuǎn)讓難度,提高盤活效率。對已經(jīng)采取PPP模式的存量項目,經(jīng)與社會資本方協(xié)商一致,在保證有效監(jiān)管的前提下,可通過股權轉(zhuǎn)讓等多種方式,將政府方持有的股權部分或全部轉(zhuǎn)讓給民營企業(yè)。對在建的政府投資項目,積極探索、規(guī)范有序推進PPP模式,吸引民間資本參與。

四、持續(xù)做好民營企業(yè)PPP項目推介工作

依托全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺建立的PPP項目庫,對入庫項目定期進行梳理,規(guī)范有序開展推介工作,適時選擇回報機制明確、運營收益潛力大、前期工作成熟的PPP項目,向民營企業(yè)推介。重點推介以使用者付費為主的特許經(jīng)營類項目,審慎推介完全依靠政府付費的PPP項目,以降低地方政府支出壓力,防范地方債務風險。各地發(fā)展改革部門要與當?shù)匦袠I(yè)主管部門、工商聯(lián)、行業(yè)協(xié)會等加強合作,通過多種方式推介優(yōu)質(zhì)項目、介紹典型案例,加大政策宣傳解讀和業(yè)務培訓力度,幫助民營企業(yè)更好參與PPP項目。

五、科學合理設定社會資本方選擇標準

嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》和《中華人民共和國政府采購法》規(guī)定,通過公開招標等競爭性方式選擇PPP項目的社會資本方。合理確定社會資本方資格,不得設置超過項目實際需要的注冊資本金、資產(chǎn)規(guī)模、銀行存款證明或融資意向函等條件,不得設置與項目投融資、建設、運營無關的準入條件。規(guī)范投標保證金設置,除合法合規(guī)的投標保證金外,不得以任何其他名義設置投標擔保要求,推行以銀行保函方式繳納保證金。科學設置評標標準,綜合考慮投標人的工程技術、運營水平、投融資能力、投標報價等因素。鼓勵通過組建高質(zhì)量的PPP項目特殊目的載體(SPV)等方式,整合各方資源,完善項目治理結(jié)構,提高專業(yè)化運作能力。支持民間資本股權占比高的社會資本參與PPP項目,調(diào)動民間資本積極性。同等條件下,優(yōu)先選擇運營經(jīng)驗豐富、商業(yè)運作水平高、創(chuàng)新創(chuàng)造能力強的民營企業(yè)。

六、依法簽訂規(guī)范、有效、全面的PPP項目合同

在與民營企業(yè)充分協(xié)商、利益共享、風險共擔的基礎上,客觀合理、全面詳盡地訂立PPP項目合同。明確各方責權利和爭議解決方式,合理確定價格調(diào)整機制,科學設定運營服務績效標準,有效設置排他性條款,保障項目順利實施。PPP項目合同既要規(guī)范民營企業(yè)投資行為,確保項目持續(xù)穩(wěn)定運行,也要保證當政府方不依法履約時,民營企業(yè)可以及時獲得合理補償乃至合法退出。要依據(jù)相關法律法規(guī)和合同約定,對PPP項目進行全生命周期監(jiān)管。禁止政府和投資人簽訂承諾回購投資本金、承諾最低收益等條款,嚴禁利用PPP模式違法違規(guī)變相舉債,嚴防地方政府隱性債務風險。

七、加大民間資本PPP項目融資支持力度

鼓勵政府投資通過資本金注入、投資補助、貸款貼息等方式支持民間資本PPP項目,鼓勵各級政府出資的PPP基金投資民間資本PPP項目。鼓勵各類金融機構發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢,大力開展PPP項目金融產(chǎn)品創(chuàng)新,支持開展基于項目本身現(xiàn)金流的有限追索融資,有針對性地為民間資本PPP項目提供優(yōu)質(zhì)金融服務。積極推進符合條件的民間資本PPP項目發(fā)行債券、開展資產(chǎn)證券化,拓寬項目融資渠道。按照統(tǒng)一標準對參與PPP項目的民營企業(yè)等各類社會資本方進行信用評級,引導金融市場和金融機構根據(jù)評級結(jié)果等加大對民營企業(yè)的融資支持力度。

八、提高咨詢機構的PPP業(yè)務能力

咨詢機構要堅持“合法、合規(guī)、專業(yè)、自律”的原則,深入研究民間資本參與PPP項目咨詢服務新要求,加強PPP項目策劃、論證、建設、運營階段管理能力建設,準確把握民間資本參與PPP項目的商業(yè)訴求,提高項目全過程咨詢服務能力。健全行業(yè)自律管理體系,通過PPP咨詢機構論壇等多種形式,加強同業(yè)交流與合作。制定和完善PPP咨詢業(yè)務操作標準規(guī)范,著力解決PPP項目工程技術、招投標、投融資、項目管理、法律和財務等方面難題,為民間資本PPP項目提供優(yōu)質(zhì)高效的咨詢服務。

九、評選民間資本PPP項目典型案例

各地在已經(jīng)引入民間資本的PPP項目中,適時評選在項目運作規(guī)范、交易結(jié)構合理、運營持續(xù)穩(wěn)定、商業(yè)模式創(chuàng)新、回報機制明確等方面具有參考示范價值的典型案例,總結(jié)經(jīng)驗、加強宣傳,發(fā)揮示范效應。國家發(fā)展改革委將會同有關行業(yè)主管部門組織專家對各地報送的案例進行評審和篩選,挑選出若干典型案例進行宣傳,優(yōu)先推薦發(fā)行PPP項目資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。對支持和鼓勵民間資本參與PPP項目工作積極主動、典型案例多的地區(qū),在安排PPP項目前期工作中央預算內(nèi)投資時予以傾斜支持。

十、加強政府和社會資本合作誠信體系建設

建立健全PPP項目守信踐諾機制,準確記錄并客觀評價政府方和民營企業(yè)在PPP項目實施過程中的履約情況。政府方要嚴格履行各項約定義務,做出履約守信表率,堅決杜絕“新官不理舊賬”現(xiàn)象。民營企業(yè)也要認真履行合同,持續(xù)穩(wěn)定提供高質(zhì)量且成本合理的公共產(chǎn)品和服務。將PPP項目各方信用記錄,納入全國信用信息共享平臺供各部門、各地區(qū)共享,并依法通過“信用中國”網(wǎng)站公示。將嚴重失信責任主體納入黑名單,并開展聯(lián)合懲戒。

鼓勵民間資本參與PPP項目是貫徹落實黨中央、國務院關于激發(fā)民間有效投資活力、促進經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的重要措施,是充分發(fā)揮投資對優(yōu)化供給結(jié)構關鍵性作用的重要抓手。各地發(fā)展改革部門要高度重視,加強組織領導,努力破除制約民間資本參與PPP項目的困難和障礙,切實保障民間資本合法權益,推動民間資本PPP項目規(guī)范有序發(fā)展。

國家發(fā)展改革委

2017年11月28日